零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股(gǔ)份有限公司(sī)2016年(nián)非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会(huì)调查完(wán)毕(bì)，中国证监(jiān)会(huì)依法拟(nǐ)对公司(sī)做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开(kāi)发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构对本(běn)次发行对象的认购(gòu)资金来(lái)源及合(hé)法性、是(shì)否具备履行认购(gòu)义务的能力进行核(hé)查，公司未(wèi)按(àn)要求对(duì)本次非公开(kāi)发行对象(xiàng)之(zhī)一(yī)北(běi)京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎核(hé)查。天(tiān)证远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司(sī)出 具的(de)《非公开发(fā)行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购(gòu)对(duì)象合(hé) 规性(xìng)的(de)报(bào)告(gào)》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证券在(zài)持(chí)续督导期(qī)间未(wèi)对募集资金置(zhì)换预(yù)投资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未充(chōng)分 核查募(mù)集资金投入项(xiàng)目(mù)的情况，未(wèi)充分关(guān)注募(mù)投项目流动资2004年后勤工程学院有专科吗 后勤2004年后勤工程学院有专科吗 后勤工程学院可以当兵吗工程学院可以当兵吗金的用(yòng)途和(hé)程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项保持(chí)合理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监(jiān)会拟决定(dìng)：对东北证券责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期(qī)的保荐(jiàn)代(dài)表人郑克(kè)国(guó)、张旭东(dōng)给予警告，并分别(bié)处以10万(wàn)元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查(chá)无数据(jù)，这意味(wèi)着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了(le)中天证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从(cóng)东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查并处以三(sān)倍(bèi)的(de)高额罚款，体现监管层(céng)在全面注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实(shí)中介机构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东(dōng)北证券股东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经营发(fā)展需要(yào)等自(zì)主决定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国证监会(huì)立案调查期间，公(gōng)司大股东不(bù)得(dé)减持(chí)股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰(tài)集团和吉林信托不(bù)得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃(āi)落(luò)地(dì)，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证券(quàn)最新(xīn)一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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